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    中山證券董秘被認定為不當人選 四名高管已被母公司提請免職

    文章來源:  發布時間: 2020-07-21 09:53:02  責任編輯:DRFG78
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    因存在內部治理等問題遭深圳證監局處罰的中山證券,日前其董秘也收到了“罰單”。

    錦龍股份(15.830, 0.02, 0.13%)7月20日公告稱,子公司中山證券董事會秘書石文燕被深圳證監局出具了《認定為不適當人選事先告知書》。中國證券報記者梳理發現,包括石文燕在內,近期中山證券已經有包括董事長、總裁在內的6名高管收到了來自監管層的“罰單”。

    圖片來源:錦龍股份公告

    鑒于中山證券近年來連續被證券監管機構采取監管措施,且董事長林炳城等主要高管被監管層采取監管措施,日前錦龍股份董事會已審議同意提請中山證券召開臨時股東會,審議免除中山證券4名相關人員的董事職務,同時增補董事候選人。

    被指存“四宗罪”

    公司及高管接連被罰

    深圳證監局指出,經查發現中山證券存在違規情形,石文燕作為中山證券董秘及時任董事會辦公室主任、分管辦公室的管委會委員,是直接負責的高級管理人員,故擬對其作出認定為不適當人選的監督管理措施決定。

    事實上,石文燕已是中山證券近期第六位收到監管層“罰單”的高管。對于中山證券存在的違規情形,錦龍股份此前在7月10日發布的公告中進行了詳細披露。

    公告顯示,經查,深圳證監局發現中山證券存在以下問題:一是1名董事不具備高管任職資格,實際履行高管職責;二是未履行公司規定程序,擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂,存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形;四是未按規定向監事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題。

    圖片來源:錦龍股份公告

    按照相關規定,深圳證監局擬作出如下監督管理措施決定:責令中山證券限期改正,且在改正相關問題并經深圳證監局檢查驗收前,中山證券應暫停新增資管產品備案,暫停新增資本消耗型業務(股票質押式回購、融資融券等),暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易,包括債券質押式回購交易等。

    深圳證監局還要求,暫停業務期間,中山證券應保持董事會、管理層穩定;責令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規總監袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權利,已領取部分應退回公司。

    林炳城等上述三名高管亦分別收到深圳證監局出具的《公開譴責及限制權利事先告知書》。深圳證監局認定,上述三名高管對于中山證券存在的問題負有責任,故擬對其作出公開譴責及限制權利的監督管理措施。

    此外,孫學斌作為中山證券管委會副主任兼辦公室主任,對于中山證券存在部分問題亦負有責任。黃元華(管委會主任助理)未取得證券公司高級管理人員任職資格,但通過參與管委會決策實際履行高管職責,為直接責任人員。深圳證監局擬對孫學斌、黃元華作出認定為不適當人選的監督管理措施決定。

    四名董事被母公司提請免職

    中山證券近年來在債券承銷等業務的開展過程中,因內控不完善、防范利益沖突機制不到位等問題,已連續被證券監管機構采取監管措施。

    除上述高管外,中山證券原債券融資部負責人邢某利用職權便利、涉嫌利益輸送,被證券監管機構在行業內通報警示,其涉嫌經濟犯罪的線索已被證券監管機構移交公安機關處理。

    作為中山證券的母公司,錦龍股份董事會在7月10日審議通過了一份決議:提請中山證券召開臨時股東會,審議免除林炳城、胡映璐、孫學斌、黃元華等4人中山證券第五屆董事會董事職務的議案,同時提名4名具備豐富證券監管或市場經驗的人士為中山證券第五屆董事會增補董事候選人,并將相關提案提請中山證券股東會審議。

    圖片來源:錦龍股份

    天眼查數據顯示,錦龍股份主要經營業務為證券公司業務,除控股中山證券外,公司還參股了東莞證券,持股比例為40%。

    2020年上半年,中山證券營業收入9.77億元,同比增長38.65%;凈利潤2.86億元,同比增長55.89%。截至2020年6月30日,中山證券資產總計149.87億元,其中所有者權益合計54.80億元。

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