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    滬深交易所擬發布指數基金開發指引

    文章來源:  發布時間: 2020-08-01 10:54:48  責任編輯:DRFG78
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    ⊙記者 劉昌源 祁豆豆 ○編輯 朱紹勇

    7月31日,滬深交易所分別發布指數證券投資基金開發指引征求意見稿(下稱《開發指引》),并向社會公開征求意見?!堕_發指引》旨在進一步規范公開募集指數基金在交易所的產品開發等業務活動,促進指數基金持續健康發展,保護投資者合法權益。

    據了解,《開發指引》結合上位法要求,進一步明確ETF等上市指數基金的具體監管要求。

    一是細化指數基金管理人責任?;鸸芾砣松暾堥_發指數基金時,應做好人員配置、業務制度及技術系統方面準備工作。

    二是規定標的指數質量指標。對指數基金標的指數的成分券數量、權重分布、指數運行時間、流動性等指標提出具體要求。根據“新老劃斷”原則,《開發指引》施行前已經證監會核準或注冊的指數基金不受前述指標限制。

    三是規范基金開發程序?;鸸芾砣讼蚪灰姿暾堥_發指數基金時,需提交指數編制方案、指數符合具體指標的說明及承諾等材料。

    四是明確基金建倉要求。指數基金應在上市前完成建倉,使基金的投資組合比例符合有關法律法規、部門規章、規范性文件的規定和基金合同等法律文件的約定,體現指數基金跟蹤指數的基本特征。

    據介紹,近年來,滬深交易所推動基金市場在豐富產品種類、優化制度機制、深化市場改革、服務實體經濟等方面取得積極成效。交易所市場ETF等上市指數基金發展較快,產品日益豐富,成為各類投資者資產配置的重要工具。截至2020年6月底,深交所共有上市指數基金247只,資產規模合計1917億元;上交所股票型指數基金數量為270只,規模4730億元。

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