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    這38名重大違法違規銀行保險股東被公開!

    文章來源:  發布時間: 2020-07-05 15:05:06  責任編輯:DRFG78
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    剛剛,銀保監會向社會公開銀行保險機構的38名重大違法違規股東(名單附后)。

    圖:銀保監會網站

    銀保監會稱,公開的一個重要目的是更好發揮市場和社會監督作用。大家多一點監督,銀行保險治理就多一點正能量,大家都“不以善小而不為”,銀行保險機構及其股東才能做到“不以惡小而為之”。

    包括六方面違法違規事實

    銀保監會有關部門負責人介紹,本次公開的重大違法違規股東共有38名,具體違法違規事實主要包括以下方面:一是違規開展關聯交易或謀取不當利益;二是編制或者提供虛假材料;三是關聯股東持股超一定比例未經行政許可;四是入股資金來源不符合監管規定;五是單一股東持股超過監管比例限制;六是實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。

    該負責人稱,這次公開是一次新的嘗試,事前進行了審慎評估。他認為,此次公開對所在機構日常經營的影響是積極正面的。公開重大違法違規股東,對所在機構的其他股東和機構自身也是一次警示教育,有利于督促其樹立誠實守信理念,規范股東行為和股權事務管理,進一步夯實機構的公司治理基礎。針對所公布的股東違法違規行為,銀保監會已采取限制股東權利、撤銷投資入股許可、清退違規股權等監管措施。這對提高銀行保險機構的股東質量、推動銀行保險機構高質量發展,是一個利好。

    此外,銀保監會將建立公開重大違法違規股東的常態化機制,公布更多違法違規股東,并進一步完善公開方式,加大公開力度。

    傳遞嚴格股東股權監管信號

    提高違法成本

    上述負責人表示,之所以公開銀行保險機構重大違法違規股東,主要基于以下考慮。

    一是進一步明確嚴監管導向。此次公開,旨在傳遞將進一步嚴格股東股權監管的信號。任何股東入股銀行保險機構,必須端正入股動機,真心實意把銀行保險機構搞好,而不能利用股東地位謀取不當利益;必須嚴格依法依規參與公司治理,而不能非法干預公司經營。誰要觸碰法律“紅線”、逾越監管底線,監管部門就一定會不遺余力、一查到底。

    二是懲戒股東違法行為。在前期監管檢查、風險處置過程中,我們查處了一批違法違規股東。有的股東違規入股銀行保險機構、違規開展關聯交易,有的甚至把銀行保險機構當做“提款機”,采取違法違規手段套取或挪用銀行保險機構資金。這次公開,就是將重大違法違規股東的違法失信形象公之于眾,提高其違法成本。同時,發揮震懾作用,進一步凈化市場環境,督促更多銀行保險機構股東自覺約束其行為。

    三是發揮市場監督作用。這次公開,也是引導各銀行保險機構利益相關者以及社會公眾,共同關注和監督機構股東行為,營造全社會共同監督的良好氛圍,讓股東違法違規行為無處遁形。

    “三管齊下”加強股東股權管理

    銀保監會主席郭樹清日前撰文表示,要嚴格規范股權管理,嚴格審查股東資質,有效識別主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人,提高股權透明度。切實加強股東行為約束,進一步規范股權質押、股份轉讓等行為,嚴格控制關聯交易,嚴格約束控股股東行為,防止控股股東不當干預機構經營,侵犯中小股東利益。按照依法合規、分類處置、穩妥推進的原則,有序處置存量不合規股權。

    上述負責人稱,銀保監會將做到“三管齊下”。一是壓實機構的股東股權管理主體責任。督促銀行保險機構優選投資者,加強股東資質和入股資金審查,建立和完善股東股權和關聯交易管理制度,落實股權事務管理責任。同時,持續優化董事會、監事會等公司治理運行機制,為股東依法合規參與公司治理創造良好環境。二是加強股東教育和行為約束,強化股東的守法意識、誠信意識、責任意識,督促其依法依規行使股東權利、擔當股東責任。三是提高股東股權監管水平。加強股東和資金來源的穿透監管,確保股東資質和資金來源合法合規。規范股權質押、股份轉讓等行為,完善關聯交易監管制度,并督促銀行保險機構及時彌補公司治理漏洞和短板,防止股東不當干預機構正常經營。

    附:

    來源:銀保監會官網

    編輯:王朱瑩

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