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    期貨業對違法犯罪行為“零容忍” 確保期貨服務實體經濟功能有效發揮

    文章來源:  發布時間: 2020-07-15 09:16:08  責任編輯:DRFG78
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    期貨業對違法犯罪行為“零容忍” 確保期貨服務實體經濟功能有效發揮

    本報記者楊毅

    國務院金融穩定發展委員會(以下簡稱“金融委”)日前召開第三十六次會議,研究全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求,點名了欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為,向市場傳遞出維護資本市場良好生態的鮮明信號。

    事實上,“零容忍”的要求不僅僅涉及資本市場的穩健發展,對于期貨市場長期健康發展而言同樣至關重要。方正中期期貨有限公司總裁許丹良認為,此次會議傳達了中央金融監管部門對于資本市場違法犯罪行為堅決打擊、絕不姑息的態度,有利于為我國資本市場的長久、平穩、健康發展建立良好的法制環境,同時,也有利于為發展期貨及衍生品行業創造良好的秩序,從而進一步提升我國期貨及衍生品市場在全球的話語權。

    非法期貨犯罪行為損害市場聲譽

    我國期貨市場雖然起步較晚,但發展很快,用30年時間取得了一定成績,市場日趨健全,衍生品品種涵蓋期貨與期權、場內與場外、境內與境外等,并已成長為全球最大的商品期貨交易市場。來自中國期貨業協會的統計顯示,以單邊計算,今年上半年,全國期貨市場累計成交量突破25億手,累計成交額突破165萬億元人民幣,同比分別增長45.35%和28.70%。

    然而,在期貨市場快速發展的同時,一些非法期貨犯罪行為卻屢禁不止。據了解,如類期貨大宗商品交易平臺、違法外盤代理交易和對賭交易平臺、地下炒黃金和非法炒匯等花樣百出,還有一些不法機構或個人創建網站和手機App等平臺從事配資等非法活動,這些犯罪行為嚴重侵害了投資者的合法權益,損害了期貨市場的聲譽,造成了不良的社會影響。

    中國證券投資者保護基金有限責任公司發布的《2019年度證券期貨行業自律組織投資者保護報告》顯示,中國期貨業協會持續監測各類非法期貨類信息,2019年監測到涉非信息50120條,通過日常監測,共向證監會打非局上報涉非信息506條。

    銀河期貨有限公司黨委及管理層認為,落實金融委對資本市場違法犯罪“零容忍”的工作要求,對包括期貨行業在內的資本市場長期穩定健康發展至關重要,是期貨市場充分發揮功能和服務實體經濟的重要保障。

    期貨業落實“零容忍”意義重大

    當前,我國期貨市場正迎來發展機遇期。期貨市場對外開放水平不斷提升,新品種的持續落地使期貨市場體系和機制日趨完善,風險管理子公司服務功能的發揮使期貨市場產融結合能力進一步提高,這些都使得我國期貨市場在服務實體經濟的道路上表現出前所未有的生機和活力。

    新湖期貨股份有限公司董事長馬文勝認為,中國期貨市場逐步形成了一套完善的以服務實體產業為核心的市場體系,在國民經濟發展中發揮了重要作用。當前,期貨與期權品種已經發展超過80個,期貨價格越來越普遍地成為實體產業定價的基準參考,風險管理意識融入到了實體企業的日常經營規劃,套期保值、基差定價等理念已經深入到實體企業的經營戰略。

    在期貨市場服務實體經濟能力不斷提升的大背景下,期貨市場長期穩健發展就更加需要法律保障。由于期貨法尚未落地,全面落實對包括期貨業在內的資本市場違法犯罪行為“零容忍”就顯得非常迫切和意義重大。銀河期貨認為,在期貨市場即將開創全新的發展階段的形勢下,只有全面落實金融委對資本市場違法犯罪行為“零容忍”的工作要求,堅決打擊涉及期貨市場的違法違規犯罪行為,才能使期貨市場在良好的發展狀態下行穩致遠。

    目前,期貨法制定工作正在提速。2020年6月1日,十三屆全國人大常委會第五十八次委員長會議審議通過了調整后的全國人大常委會2020年度立法工作計劃,提出制定期貨法等重要法律。這意味著我國期貨法立法進程有望進一步加快。

    業內人士認為,當前我國期貨及衍生品市場將進一步加大對外開放、吸引海外投資者參與和海外金融機構進入,更需要加快我國期貨法的制定。首先,期貨法將從國家法律層面來保障我國期貨及衍生品市場的長期、平穩、健康發展;其次,有利于保障廣大期貨投資者合法權益和打擊期貨違法犯罪行為,促進期貨及衍生品市場在一個良好有序的環境中不斷發展;最后,從期貨市場對外開放角度看,也需要期貨法保障市場主體、投資者、企業的合法權益。

    期貨公司需多方面加強投保工作

    期貨公司是期貨市場的重要經營機構,連接著市場與投資者,也是落實投資者保護責任的關鍵點。許丹良認為,期貨公司要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”,多措并舉維護資本市場的健康穩定和良好生態。

    具體來看,一是積極主動向監管部門反映經營中發現的違法犯罪行為,協助調查、處罰、移送工作;二是嚴格按照《期貨交易管理條例》等法律規定,梳理公司內部可能存在的隱患、漏洞等風險點,防患于未然;三是配合立法機關加快期貨法的制定工作,并提供期貨行業實際發展中的重要建議和未來發展趨勢;四是向監管部門反映完善符合資本市場發展需要、有中國特色的期貨監管機制的建議;五是積極宣傳期貨行業全面落實對違法犯罪行業“零容忍”工作,加強輿論引導,多渠道、多平臺強化宣傳,向社會傳遞“零容忍”的鮮明信號,充分發揮典型案件的警示、教育功能,推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。

    事實上,不論是監管層重拳打擊資本市場違法犯罪行為,還是進一步完善懲戒違法犯罪行為的法律制度,此次金融委提出關于加強和改進證券執法工作的七項具體舉措均延續了此前加強投資者保護的政策思路。

    保護投資者合法權益也是期貨公司義不容辭的責任。業內人士建議,期貨公司需要從四個方面全面落實投資者保護工作:首先,要切實盡職盡責,嚴格客戶分類和適當性評估;其次,要主動普及合法期貨的參與方式及非法或變相期貨的維權路徑,為投資者依法維權提供便利條件和相關建議;再次,要主動開展基礎知識普及、交易風險提示和研發咨詢推送等投資者教育義務,對投資者進行培訓;最后,要暢通投資者的投訴受理渠道。

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