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    證監會就指數基金指引公開征求意見

    文章來源:  發布時間: 2020-08-01 10:54:39  責任編輯:DRFG78
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    ⊙記者 王紅 ○編輯 朱紹勇

    7月31日,證監會官方網站發布消息,證監會起草了《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引(征求意見稿)》(下稱《指引》),現向社會公開征求意見?!吨敢饭?3條,主要對管理人專業勝任能力、標的指數質量、指數基金投資運作、ETF及聯接基金特殊監管要求等進行規范。

    證監會表示,《指引》的發布是為進一步規范公開募集指數基金設立、運作相關活動,更好發揮指數基金資產配置工具屬性,推動更多中長期資金入市,保護投資者合法權益?!吨敢分饕?方面內容:

    一是強化基金管理人專業管理和有效風控要求,要求配備充足專業人員、健全風控制度、完善技術系統,加強產品開發和運作全過程管理。

    二是加強標的指數質量管理,對指數成分券、編制機構等提出明確要求?!吨敢芬幎?,指數名稱應準確反映投資方向,指數信息可供公眾免費查詢,編制方法客觀、透明、可校驗。同時,要求指數編制機構在專業能力、財務實力、公司治理與技術資源等方面能持續有效保障指數正常運行。

    三是規范指數基金投資運作,要求基金管理人加強指數基金參與非成分券投資管理,完善成分券重大負面事件應急調整機制,規范指數許可使用費收取,強化信息披露及風險揭示等。

    四是強化交易型開放式指數基金(ETF)及其聯接基金監管要求,明確基金管理人應加強ETF認申購、上市及其聯接基金管理,確?;鸱蓊~持有人利益優先和公平對待各類投資者。

    五是證券交易所對上市指數基金配套制定自律監管規則,進一步細化標的指數質量、上市等相關要求。

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